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证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

发布时间:2019-12-01 06:39 来源:信管家开户

摘要:中国证券监督管理委员会公告 (〔2018〕31号) 现公布《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,自公布之

  中国证券监督管理委员会公告

  (〔2018〕31号)

  现公布《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,自公布之日起施行。

  中国证监会

  2018年10月22日

  证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

  第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理计划(以下简称资产管理计划)运作,强化风险管控,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《管理办法》)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号,以下简称《指导意见》)及相关法律法规,制定本规定。

  第二条证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动,适用本规定。

  本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

  第三条资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:

  (一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;

  (二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;

  (三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;

  (四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;

  (五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

  (六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。

  合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,信管家官网,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。

  资产管理计划接受其他资产管理产品参与的,不合并计算其他资产管理产品的投资者人数,但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

  第四条证券期货经营机构、接受证券期货经营机构委托销售资产管理计划的机构(以下简称销售机构)应当充分了解投资者的资金来源、个人及家庭金融资产、负债等情况,并采取必要手段进行核查验证,确保投资者符合本规定第三条规定的条件。

  第五条资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

  集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。

  封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金,但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于1000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。

  第六条证券期货经营机构募集资产管理计划,应当编制计划说明书,列明以下内容:

  (一)资产管理计划名称和类型;

  (二)管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况;

  (三)资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况,投资风险揭示;

  (四)收益分配和风险承担安排;

  (五)管理人、托管人报酬,以及与资产管理计划财产管理、运用有关的其他费用的计提标准和计提方式;

  (六)参与费、退出费等投资者承担的费用和费率,以及投资者的重要权利和义务;

  (七)募集期间;

  (八)信息披露的内容、方式和频率;

  (九)利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项;

  (十)中国证监会规定的其他事项。

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