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做期货在哪里开户安全2019年证券从业资格证考试法律法规提升卷

发布时间:2019-11-08 08:31 来源:信管家德指开户

摘要:[组合型选择题] 51、融资融券业务客户的选择标准包括()。 I .工作状况 II. 账户状态 III. 信誉状况 IV. 关联关系 A.I、 II 、III B.II、 III、 IV C.I 、III 、IV D.I 、II、 IV 正确答案是:B, 解析

[组合型选择题]

51、融资融券业务客户的选择标准包括()。

I .工作状况

II. 账户状态

III. 信誉状况

IV. 关联关系

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

正确答案是:B,

解析

融资融券业务客户的选择标准包括:(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。

52、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,信管家期货开户,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

I .证券公司

II. 公安机关

III. 证券业自律组织

IV. 国务院证券监督管理机构

A.I、 II

B.I、 II、 III、 IV

C.III、 IV

D.I 、IV

正确答案是:D,

解析

客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

53、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

I. 已取得证券从业资格

II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

III. 具备良好的诚信记录及职业操守

IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.I 、II、 III

B.I、III 、IV

C.I 、II、 IV

D.II、 III 、IV

正确答案是:B,

解析

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

54、下列属于资金账户管理内容的是( )。

I. 证券账户的开户和销户

II. 资金账户的开户和销户

III. 开通客户交易委托品种

IV. 证券转托管

A.I、 II 、III

B.II 、III 、IV

C.I 、III

D.II 、IV

正确答案是:B,

解析

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

55、证券公司为期货公司介绍客户时,合规的行为有()。

I. 明示其与期货公司的介绍业务委托关系

II. 解释期货交易的方式、流程及风险

III. 作获利保证、共担风险等承诺

IV. 作虚假宣传

A.I、 II

B.I、 III 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.II 、III

正确答案是:A,

解析

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

56、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I 、II 、III 、IV

D.I 、IV

正确答案是:B,

解析

有 下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。(2)违反法律、行 政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导 或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

57、以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()

I 证券公司

II 期货公司

III中国证券业协会

IV 保险公司

A.I 、II

B.I 、II、 III

C.II 、III

D.I、 II、 III、 IV

正确答案是:B,

解析

诱 骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人 员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。本罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货 交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成 本罪而成为本罪主体。

58、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。

I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

II. 进入证券公司的营业场所检查

III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

IV .检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

A.I 、III

B.I、 II 、III、 IV

C.II、 IV

D.III、 IV

正确答案是:B,

解析

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