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期货的基本开户2019年期货从业资格考试基础知识试卷及答案

发布时间:2019-11-08 09:28 来源:信管家德指开户

摘要:2019年期货从业资格考试基础知识试卷及答案 1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2019年期货从业资格考试基础知识试卷答案

1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5 个

B.10 个

C.15 个

D.20 个

【正确答案】:A

【答案解析】:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下行为 ( )。

A.向客户提示风险

B.代客户接收交易密码

C.代客户交存保证金

D.利用客户交易编码进行期货交易

【正确答案】:A

【答案解析】:从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户 资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和 风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

3.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录 ( )办理客户交易编码的注销。

A.期货公司交易系统

B.期货公司结算系统

C.期货交易所交易结算系统

D.中国期货保证金监控中心统一开户系统

【正确答案】:D

【答案解析】:期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

4.根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责客户开户管理的具体实施工作。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【正确答案】:C

【答案解析】:中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施 工作。

5.根据《期货市场客户开户管理规定》, ( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【正确答案】:B

【答案解析】:期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户 交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

6.在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民 银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过 ( )个月。

A.12

B.6

C.2

D.1

【正确答案】:C

【答案解析】:投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件 作为诚信记录的证明。

7.根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期 加盖相关证券营业部专用章的 ( )作为证券交易经历证明。

A.商品期货交易结算单

B.记账式国债买卖记录

C.外汇买卖交割单

D.股票对账单

【正确答案】:A

【答案解析】:投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年内的期货交易结算单,作为经历证明。

8.期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.80

B.85

C.90

D.95

【正确答案】:A

【答案解析】:期货公司会员不得为测试得分低于 80 分的投资者申请开立交易编码。

9.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是 ( )。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、 资讯信息谋取不当利益

【正确答案】:B

【答案解析】:期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人 员独立形成研究分析意见和结论。

10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构 报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【正确答案】:B

【答案解析】:期货公司应担按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资 咨询业务信息。

11.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是 ( )。

A.期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息

【正确答案】:B

【答案解析】:ACD 均有规定,B 选项规定中未涉及。

12.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的 态度为投资者提供服务,并 ( )。

A.为投资者创造最大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益

【正确答案】:D

【答案解析】:从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资 者提供服务,维护投资者的合法权益。

13.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( ) 高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A.中国证监会

B.期货交易各方

C.所在机构的股东

D.主管部门

【正确答案】:B

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